房地产公司述职报告(收集5篇)
时间：2024-08-07
时间：2024-08-07
关于北京***公司的尽职调查报告致:***先生
北京市康德律师事务所(以下简称本所)接受***先生的委托，根据中华人民共和国公司法中华人民共和国公司登记管理条例及其他有关法律法规的规定，就北京****房地产开发有限责任公司(以下简称****公司)资信调查事宜出具关于北京****房地产开发有限责任公司资信调查报告(以下简称本调查报告)。
重要声明:
(一)本所律师依据中华人民共和国公司法中华人民共和国律师法等现行有效之法律、行政法规及本调查报告出具日以前已经发生或存在的事实，基于对法律的理解和对有关事实的了解，并按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具本调查报告。
(二)本所律师根据****公司提供的相关资料，已对****公司的主体资格进行了充分的核查验证，并已对本所律师认为出具本调查报告所需的文件进行了审慎审阅。包括但不限于公司主体资格、公司的章程、公司的股东及股本结构、公司的财务和税务、公司的诉讼与仲裁。本所律师保证在本调查报告中不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。
(三)****公司已向本所律师保证和承诺，其已提供本所律师为出具本调查报告所必需的、真实的、完整的复印材料;其所提供资料上的签字/或印章均真实、有效;其所提供的副本材料或复印件与正本或原件完全一致;其所提供的资料文件均为真实、准确、完整，无虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。
(四)本所律师仅根据****公司提供的相关资料对其资信情况相关事项发表法律意见，并不涉及有关财务会计、审计、内部控制等非本所律师专业事项。
(五)本调查报告仅供***先生在本次之目的使用。未经本所及本所律师书面同意，***先生及其他任何法人、非法人组织或个人不得将本调查报告用作任何其他目的。
基于上述声明，本所律师依据中华人民共和国公司法等法律、行政法规和规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对****公司提供的有关文件和事实进行了核查和验证，以***先生特聘专项法律顾问身份，现出具法律意见如下:
第一节释义、引言
一、释义
在本调查报告中，除非另有说明，下列词语具有如下特定含义:
公司章程北京****房地产开发有限责任公司章程
本所指北京市康德律师事务所;
本调查报告指关于北京****房地产开发有限责任公司资信调查报告。
二、引言
本所接受***先生的委托，作为其特聘专项法律顾问，对北京****房地产开发有限公司资信情况进行了核查与验证，具体内容如下:
1、北京****房地产开发有限公司的主体资格;
2、北京****房地产开发有限公司的章程;
3、北京****房地产开发有限公司的股东;
4、北京****房地产开发有限公司的股本结构;
5、北京****房地产开发有限公司的财务、税务;
6、北京****房地产开发有限公司的债权债务，诉讼、仲裁情况。
第二节正文
一、北京****房地产开发有限公司的主体资格
(一)北京****房地产开发有限公司经北京市工商行政管理局密云分局注册，领有北京市工商行政管理局密云分局颁发的企业法人营业执照。
2、公司住所:北京市***工业开发区水源路***号;
3、法定代表人:***;
4、注册资本:1000万元人民币;
5、实收资本:1000万元人民币;
6、公司类型:有限责任公司(自然人投资或控股);
7、经营范围:一般经营项目:房地产开发、销售;房地产信息咨询(中介服务除外);家居装饰设计;自有房屋的物业管理、接受委托从事物业管理;
(二)北京****房地产开发有限公司于2011年4月7日经过北京市工商行政管理局密云分局年度检验。
本所律师提示:****公司仅向本所提供了上述(四)中对核定的房地产开发资质为待定资质的批复文件，并未提供暂定资质证书或其他资质等级证书等有效证明其房地产开发资质的相关文件。
二、北京****房地产开发有限公司的章程
公司章程，是就公司组织及运行规范，对公司性质、宗旨、经营范围、组织机构、议事规则、权利义务分配等内容进行记载的基本文件。是公司存在和活动的基本依据。
根据****公司向本所提供的北京****房地产开发有限责任公司章程显示:北京****房地产开发有限责任公司于2001年10月15日制定了公司章程，章程内容对公司的名称和住所、经营范围、注册资本、股东的姓名、出资立式、出资额、股东的权利义务、股东转让出资的条件、机构设置以及议事规则等作了详细的约定，全体股东均在公司章程上签名。
本所律师经审核认为:根据公司法相关规定，****公司成立时的公司章程对注册资本、股东人数、出资方式、出资额、公司的机构设置及产生办法、议事规则等内容均符合公司法以及相关法律法规的规定，亦合法有效。全体发起人股东均在公司章程上签名之时，公司章程正式成立，且对全体股东产生具有法律拘束力之效力。
本所律师提示:本所律师仅对****公司提供的****公司成立之时公司章程的内容、形式的合法性作出判断，并不对****公司成立之后公司章程内容是否发生过修改或变动作出任何评价或判断。
三、北京****房地产开发有限公司的股东
四、北京****房地产开发有限公司的股本结构
(一)****公司设立时的注册资本、实收资本
根据****公司向本所提供的企业法人营业执照公司章程内容显示:北京****房地产开发有限责任公司注册资本为1000万元人民币，实收资本为1000万元人民币。
(二)****公司设立时的股权设置、股本结构
经核查，****公司设立时的股权设置、股本结构如下:
股东姓名出资额(万元)出资比例(%)
崔晓玲150、0015%
王卫军200、0020%
许随义250、0025%
宜敬东150、0015%
崔白玉250、0025%
本所律师认为:
****公司设立时的注册资本和实收资本符合公司法等相关规定。
股权设置和股本结构由全体股东在****公司章程中作出了明确约定并在工商登记部门进行了备案登记，体现了全体股东的真实意思表示，产权界定清晰，合法有效。
本所律师提示:****公司未向本所提供设立时对股东出资相应的验资报告等相关文件，本所律师仅对****公司提供的现有的相关资料作出上述相关问题的判断，对****公司设立之后股本及股本结构是否发生变动不作任何评价或判断。
五、北京****房地产开发有限公司的财务、税务
(一)****公司未向本所提供银行开户许可证
(二)****公司未向本所提供财务会计报告审计报告以及其他财务报表
(三)****公司未向本所提供贷款卡
(四)****公司未向本所提供税务登记证以及相关的税务发票。
本所律师认为:****公司作为合法成立并有效存续的房地产开发有限公司，应当按照法律规定编制财务报告或相关纳税登记，应建立建全财务和税务制度。由于****公司未向本所提供上述相关证件、资料，本所律师对****公司的财务、税务状况不作任何法律评价或判断。
六、北京****房地产开发有限公司的债权债务，诉讼、仲裁情况
本所律师提示:本调查报告仅对****公司向本所提供的相关资料进行审验核查后所作出的相应法律评价或判断，对在本调查报告中列明而缺乏独立证据支持的相关事项不作任何法律评价或判断。
(一)****公司未向本所提供相关债权债务凭证，本所律师对****公司是否对外发生债权债务情况以及是否设定相关担保(抵押、质押、保证等)不作任何法律评价或判断。
(二)****公司未向本所提供诉讼、仲裁、行政处罚等相关文件，本所律师对****公司目前是否存在重大诉讼、仲裁及行政处罚等不作任何法律评价或判断。
第三节结语
一、本调查报告基于相关法律、法规及北京****房地产开发有限责任公司提供的相关证明材料，通过核查、验证，提出上述意见，供***先生参考。
二、本调查报告主要依据以下法律、法规:
(1)中华人民共和国公司法(1999)
(2)中华人民共和国公司法(2005)
(3)组织机构代码管理办法
(4)中华人民共和国公司登记管理条例
(5)房地产开发企业资质管理规定
(6)中华人民共和国税收征收管理法
(7)中华人民共和国律师法
北京市康德律师事务所
第二督导（巡查）组督导反馈意见整改方案
2023年4月25日至29日，市安全生产第二督导（巡查）组（以下称“督导组）采取见面沟通、听取汇报、调阅台账、检查调研的方式，检查了我区2023年和2023年第一季度安全生产重点工作完成情况。期间，督导组下沉检查了区房产局、消防救援大队、白下高新区管委会、风光带管委会、双塘街道等5个单位和4个区属集团公司的安全生产工作情况，并于5月14日以书面形式下达了《交办单》，对我区安全生产工作给予充分肯定，同时指出了存在的问题。为举一反三抓好督导组反馈问题整改落实，进一步提升我区安全生产本质水平，现结合实际，制定整改方案如下：
一、督导反馈问题
（一）2023年安全生产工作完成情况
1、领导班子成员任务清单完成情况。风光带管委会只见2023年1月份、8月份主要领导带队检查安全生产工作记录。
2、领导干部述职安全生产工作情况。（1）个别区领导述职述廉报告中未涉及安全生产工作履职尽责情况。（2）白下高新区领导班子中有3人的述责述廉述法报告中未涉及安全职责履职情况。
3、市委常委会工作要点、政府工作报告对安全生产提出的目标任务完成情况。风光带管委会2023年行政执法案件数3起，未完成每月完成行政执法案件1起的目标；截至4月底，辖区内45家燃气使用商户中还有10家未在“181平台上传危化品使用信息。
4、检查2023年安全生产专项整治工作完成情况和安全生产考核情况。（1）白下高新区应急预案中缺少针对危险化学品的专项预案；2023年组织的应急预案演练无总结报告；南京科达新控仪表有限公司与南京众立压缩机有限公司的《安全生产检查记录表》“电动车违规充电的整改前、后对比照片完全相同；与工程公司签署的工程建设项目安全生产责任书内容不全（无项目名称、项目地点、施工周期等）。（2）双塘街道台账资料中部分社区网格员安全检查记录质量不高；个别消防设施维护不及时。
（二）2023年安全生产工作部署情况
专项整治以及学习宣传贯彻相关重要论述、工业企业安全生产风险报告等工作研究部署情况。（1）南京乐金熊猫电器有限公司消防控制室持证人员数量不足，未安装应急照明灯；4月6日火灾自动报警系统主机报故障，至4月27日仍未修复；危险化学品暂存库外的推车式干粉灭火器药剂充装标签脱落，柴油发电机旁的推车式干粉灭火器充装标签模糊，难以辨认充装时间。（2）南京三吉中医医院：医院一层疏散指示标识设置不全、二层部分疏散指示灯被座椅遮挡；一楼走廊一处室内消火栓使用双层门；二楼未根据失能老人人数适当配备简易防毒面具。
（三）需要提醒关注的几项工作
老旧危房领域安全生产委员会、消防安全委员会安全生产工作情况。（1）在幕墙安全隐患排查整治工作方面，要借鉴白下高新区经验做法，在全面普查掌握底数的基础上，根据计划抓紧完成闭环整改。（2）在危房安全隐患排查整治工作方面，危房治理全过程资料收集需要进一步加强；在排查危房过程中，除了立即转入正式鉴定的房屋外，其余疑似房屋应有相应的鉴定计划安排及安全措施（八宝前街72号10栋已评为C级危房，此楼南立面一处悬挑阳台，悬挑梁上下部钢筋已严重锈蚀，混凝土受压区已开裂、脱落，该阳台存在坍塌的风险，应尽快对其进行处理）。（3）要进一步加强街道、园区综合执法队伍建设，强化执法、检查过程中的规范化培训，提高综合执法能力和水平。
二、整改安排
整改工作从5月中旬开始，6月底结束，划分为三个阶段。
（一）整改部署阶段（5月18日至5月23日）。区整治办针对督导组反馈的意见制定区整改落实方案。各街道（管委会）、有关部门和单位根据区总体方案，结合当前正在开展的安全生产专项整治三年行动、创建国家安全发展示范城市等工作，举一反三，全面查找本辖区、本行业、本单位安全生产工作存在的漏洞、不足和薄弱环节，细化明确整改内容、整改措施、整改时限和责任人员，形成具体的整改方案。
（二）整改实施阶段（5月24日至6月20日）。各街道（管委会）、有关部门和单位对照整改清单，采取有力有效措施，从严从快抓好整改落实，做到对账销号、真查实改、不走过场，确保“清单内问题隐患在规定时限内彻底整改整治到位，“清单外问题隐患举一反三，查漏补缺到位，并依据“一患一档的原则，编制全过程整改档案，以备检查审核。
（三）整改总结阶段（6月21日至6月30日）。区5个安全生产督导（巡查）组对各单位整改落实情况开展督导检查，推动整改措施落地落实，推动问题隐患真正整改到位。各街道（管委会）、有关部门和单位于6月22日前要对整改情况进行全面梳理总结，形成整改报告报送区整治办（电话：52651306，邮箱：qhqawb@163.com）。整改报告要附问题意见清单和整改落实成效，对不能如期完成的，要说明理由并采取临时安全保障措施，明确阶段目标和完成时限，防止久拖不决。
三、工作要求
（一）加强组织领导。各街道（管委会）、有关部门和单位要将督导反馈意见整改落实作为当前一项重要任务，成立工作专班，全力推进整改。各单位主要负责人要切实担负起第一责任，亲自抓、全程抓、抓全程，其他党政领导、班子成员要按照职责分工抓好分管范围内的整改工作。
（二）全面推进整改。各街道（管委会）、有关部门和单位要以督导反馈意见整改落实工作为契机，自觉将督导反馈意见整改落实与做好当前安全生产工作紧密结合，做到同研究、同部署、同推进；要坚持治当前与管长远相结合，将督导反馈意见整改落实与加强改进安全生产工作方式、创新安全监管体制机制、建立健全长效管理制度紧密结合，注重实效、互相促进、推动工作。
（三）加大整改督导。区整治办强化统筹协调，跟踪掌握全区面上整改工作进度，及时研究解决相关困难问题；结合每月全区安全生产工作通报，表扬整改工作好的单位和做法，曝光整改工作推动不力的部门和单位；将整改落实情况纳入相关单位的安全生产考核，推动整改落地落实。
附件：第一季度安全生产督导反馈问题整改措施
附件
第一季度安全生产督导反馈问题整改措施
督导
要点
检查的
主要内容
存在问题
整改措施
重点整改
单位
普遍整改
单位
整改时限
2023年安全生产工作完成情况
领导班子成员任务清单完成情况
检查秦淮区风光带管委会台账资料：只见2023年1月份、8月份主要领导带队检查安全生产工作记录。
1.落实《秦淮区安全生产工作职责清单》（秦委编〔2023〕2号）相关要求，定期研究或检查安全生产工作。
2.及时将相关台账资料整理档案。
风光带管委会
各街道（管委会）、负有安全生产监督管理职责的区有关部门
立行立改
长期坚持
领导干部述职安全生产工作情况
抽查秦淮区台账资料：个别区领导述职述廉报告中未涉及安全生产工作履职尽责情况。
抽查白下高新开发区台账资料：领导班子中有3人的述责述廉述法报告中未涉及安全职责履职情况。
将安全生产工作纳入2023年个人述职述廉报告报告重要内容，总结汇报推动落实安全生产工作情况。
区政府办
高新区管委会
各街道（管委会）、负有安全生产监督管理职责的区有关部门
2023.12
市委常委会工作要点、政府工作报告对安全生产提出的目标任务完成情况
检查秦淮区风光带管委会台账资料：2023年行政执法案件数3起，未完成每月完成行政执法案件1起的目标；截止4月底辖区内45家燃气使用商户中还有10家未在“181平台上传危化品使用信息。
1.强化“181信息平台使用的学习培训，提高数据录入质效。
2.各街道、管委会按照产年安全生目标责任书完成年度行政执法任务。
3.把各街道、管委会年度行政执法任务完成情况和“181信息平台使用情况列入月通报和季度考核内容。
风光带管委会
各街道、管委会
立行立改
长期坚持
检查2023年安全生产专项整治工作完成情况和安全生产考核情况
检查白下高新开发区台账资料：应急预案中缺少针对危险化学品的专项预案；2023年组织的应急预案演练无总结报告；南京科达新控仪表有限公司与南京众立压缩机有限公司的《安全生产检查记录表》“电动车违规充电的整改前、后对比照片完全相同；与工程公司签署的工程建设项目安全生产责任书内容不全（无项目名称、项目地点、施工周期等）。
1.将危险化学品专项应急预案纳入本单位的总体应急预案。
2.定期组织开展应急预案演练，并做的好演练的总结工作。
3.落实隐患排查整改闭环管理机制，加强隐患排查、登记、整治、监督、销号全过程管理。
4.规范与企业签定的安全生产责任书。
高新区管委会
各街道（管委会）、负有安全生产监督管理职责的区有关部门
立行立改
长期坚持
检查双塘街道：台账资料中部分社区网格员安全检查记录质量不高；个别消防设施维护不及时。
1.通过宣传教育、学习培训、考核评比等，进一步增加网格员的责任意识和能力素质；
2.结合专项整治，及时对消防设施进行维修。
双塘街道
各街道、管委会
立行立改
长期坚持
2023年安全生产工作部署情况
专项整治以及学习宣传贯彻相关重要论述、工业企业安全生产风险报告等工作研究部署情况
抽查南京乐金熊猫电器有限公司：消防控制室持证人员数量不足，未安装应急照明灯；4月6日火灾自动报警系统主机报故障，至4月27日仍未修复；危险化学品暂存库外的推车式干粉灭火器药剂充装标签脱落，柴油发电机旁的推车式干粉灭火器充装标签模糊，难以辨认充装时间。
1.按照规定组织人员参加培训。
2.消防控制室内安装应急照明灯。
3.修复火灾自动报警系统主机报故障。
4.更新两处推车式干粉灭火器。
高新区管委会
南京乐金熊猫电器有限公司
相关企业
2023.05
抽查南京三吉中医医院：医院一层疏散指示标识设置不全、二层部分疏散指示灯被座椅遮挡；一楼走廊一处室内消火栓使用双层门；二楼未根据失能老人人数适当配备简易防毒面具。
1.配齐一层疏散指示标识。
2.清理二层部分疏散指示灯遮挡的座椅。
3.将室内消火栓的双层门改为单层门。
4.根据失能老人人数在二楼配备适当的简易防毒面具。
区卫健委
南京三吉
中医医院
相关企业
2023.05
需要提醒关注的几项工作
老旧危房领域安全生产委员会、消防安全委员会安全生产工作情况
在幕墙安全隐患排查整治工作方面，要借鉴白下高新开发区经验做法，在全面普查掌握底数的基础上，根据计划抓紧完成闭环整改。
在危房安全隐患排查整治工作方面，危房治理全过程资料收集需要进一步加强；在排查危房过程中，除了立即转入正式鉴定的房屋外，其余疑似房屋应有相应的鉴定计划安排及安全措施。（八宝前街72号10栋已评为C级危房，此楼南立面一处悬挑阳台，悬挑梁上下部钢筋已严重锈蚀，混凝土受压区已开裂、脱落，该阳台存在坍塌的风险，应尽快对其进行处理）。
1.提炼和转发白下高新区在幕墙安全隐患排查整治工作的经验做法，供区相关单位学习借鉴。
2.完善危房安全隐患排查整治工作全过程的资料收集和整理归档。
3.制定疑似房屋鉴定计划及安全防范措施。
4.协调专业机构对八宝前街72号10栋评为C级危房进行安全鉴定。
区房产局
各街道（管委会）、负有安全生产监督管理职责的区有关部门
2023.05
（长期坚持）
要进一步加强街道、园区综合执法队伍建设，强化执法、检查过程中的规范化培训，提高综合执法能力和水平。
1.将安全生产相关政策和法律法规纳入干部教育培训计划，分期分批组织安全生产专题培训。
2.支持鼓励安监人员参加注册安全工程师考试。
3.加强执法人员的多岗位培训，培养执法人员“一专多能，打造“全能型执法队伍。
区组织部、应急局、司法局、消防救援大队、各街道（管委会）
各街道、管委会
立行立改
长期坚持
58岁的房地产公司女老板李庆贤，勾结北京某银行支行副行长王建梁，采取虚构事实、隐瞒真相的方式骗取800万元巨额贷款。今天，北京市第一中级人民法院作出一审判决，以李庆贤犯合同诈骗罪判处有期徒刑十五年，剥夺政治权利三年，并处罚金人民币二十万元。为其出具保函，甚至伪造银行印章的王建梁的行为构成非法出具金融票证罪、伪造公司印章罪，被两罪并罚，判处有期徒刑九年，剥夺政治权利一年。
2003年1月，李庆贤假借其担任法定代表人的北京世涛鸿业房地产开发有限公司欲购买股权的名义，与北京市某银行玉海园路支行、北京恒嘉信置业有限公司签订委托贷款协议书，骗取北京恒嘉信置业有限公司存在玉海园路支行的人民币800万元。该款被用于归还北京世涛鸿业房地产开发有限公司欠款或被挥霍。
时任北京市某银行玉海园路支行副行长职务的王建梁，违反银行规定，在上述委托贷款协议书中用银行名义为北京世涛鸿业房地产开发有限公司提供担保，造成玉海园路支行资金的重大损失。案发前，经北京恒嘉信置业有限公司催要，李庆贤归还该公司人民币200万元；李庆贤被羁押后归还该公司人民币110万元。
2003年2月，李庆贤以北京世涛鸿业房地产开发有限公司借款为名，与玉海园路支行、九采罗彩棉产业有限公司签订虚假的委托贷款协议书，骗取九采罗彩棉产业有限公司人民币220万元。后将其中的人民币10万元返还给九采罗彩棉产业有限公司的财务人员，其余款项大部分被用于归还上述800万元诈骗款。当时，王建梁已经被免职，银行印章被移交给新行长保管。为了签订上述虚假的委托贷款协议书，王建梁到郊区找人私自刻制了玉海园路支行的公章，并使用此公章假冒玉海园路支行的名义实施担保行为。
20XX年，在股东和董事会的正确决策部署下，在经营班子紧密协作下，紧紧围绕年度主要经营目标，我带领财务部全体人员认真领会集团公司及公司工作会议精神，逐项分解部门目标责任，周密谋划2013年的财务工作任务，加强学习，规范管理，做好各项基础工作，较好地完成了全年的各项工作任务。在过去的一年里，全体财务和动迁人员勤勤恳恳，任劳任怨，忠于职守，齐心协力，较好地完成了各项工作任务。下面就本人履行工作职责情况向各位领导及与会全体员工作一简要汇报。
一、履行职责基本情况
由于国家宏观调控和集中打压房地产的政策影响，今年公司开发和销售工作面临着重重困难。效益下滑，银行压贷，税务稽查力度加大，资金极度紧张。按照集团领导的统一安排和部署，在各方面的积极支持和配合下，我在公司内控制度建设、会计信息的真实性、公司经营管理的有效性、筹资融资以及动迁等方面做了大量细致的工作，主要工作如下：
(一)安排部署年度财务和动迁工作要点
财务工作，根据集团公司关于全年工作的总体要求，结合财务部门的工作现状，在总结上年财务管理工作经验的基础上，确定了以“强化内部控制，规范程序管理，狠抓制度落实，注重工作实效”作为今年财务部的工作主题，从积极准备推行全面预算管理、加强资金管理、杜绝“跑冒滴漏”、加强项目成本管理、完善会计信息化建设、加强内审监督等6个方面对公司全年的财务工作进行了重点部署。
动迁工作，主要是配合**动迁公司**项目和**地块的拆迁工作，并以**项目的**公建、**住宅楼的周边住户为重点全面展开。
(二)建立和完善规章制度，进一步加强内控机制建设
根据财政部重新修订的《企业财务通则》，原有的企业财务制度体系将逐步被更新，要构建资本权属清晰、财务关系明确、符合企业法人治理结构要求的企业财务管理体制。据此我们制定了《主管财务副总(财务总监)职责》、《财务会计部职责》、《财务会计部人员岗位职责》、《财务报销制度及报销流程》、《内部财务稽核制度》、《会计档案和原始凭证管理制度》和《公司固定资产和低值易耗品管理制度》等7项规章制度，明确了职责分工、成本控制、信息管理、财务监督、会计核算等财务管理要素，并结合不同的财务管理要素，对财务管理方法和政策要求做出了规范。明年在适当的时候，还要出台《公司财务预算管理实施办法》，以财务预算为切入点推进公司实现全面预算管理。
(三)积极筹措资金，加强资金调度和管理
国家对房地产行业实行宏观调控，抑制房价过快增长;销售形势不好，资金回笼困难;银行压缩信贷规模，减少贷款投放，资金严重短缺——这就是我们公司现在面临的现实情况。在如此恶劣的形势下，我和公司领导积极工作，广开门路，通过与银行沟通协调，扩大融资渠道等手段，经过多方努力，全年共融通资金**亿元，归还银行贷款和借款近**亿元，基本保证了资金渠道的畅通。由于我们的积极努力，为公司两个项目的开发建设提供了强有力的资金支持。
(四)认真做好帐户管理和财务、会计核算工作
1、认真做好帐户管理工作。我分管的公司共开立各类帐户**个，其中今年新开立帐户**个;撤销帐户*个。全年累计取现金**次，金额****万元;转账汇款***笔，金额*****万元，网银转账***笔，金额*****万元。现金、银行存款做到了账账、账实相符，日清月结，调度有序，资金的流向和存量情况得到了客观反映。
2、规范记账凭证的编制，严格对原始凭证的审核，强化对会计档案的管理。全年共制单及审核凭证****张，装订凭证**本。
3、建立健全了固定资产台账，完善了固定资产管理。共登记固定资产台账**笔，固定资产原值***万元;计提折旧**万元。
4、制定了财务日常报销流程，加强了报销程序和制度执行的管理。全年报销业务****余笔，报销金额****多万元。
(五)认真审查各类合同付款，加强和完善了合同管理
公司各部门全年共签署施工、广告、采购等各类合同共计***份，合同金额*****万元。累计付款金额*****万元。在合同付款的过程中，我们认真把关，从合同内容、签订人、签订日期到合同总金额、每次付款额，都做到了认真审查，严格把关。共审查出*笔多付的工程款**万元。对工程发票的来源进行认真的审核甄别，施工发票未按规定办理，我们在预先付款的同时，帮助他们联系税务机关，就如何开具工程发票的事宜进行沟通，使甲乙双方的利益都得到有效的保障。
(六)认真做好销售收款工作
截止到12月31日，**项目销售***套，销售额*****万元;**项目收取意向金和定金***户，金额***万元;签约**户，金额****万元。在销售收款工作中，我们严格按照收款程序办事，收到现金及时存入银行，刷卡款项次日到账，做到了账实相符。同时，我们还建立了销售台帐，及时与销售部进行核对，并对销售计划完成情况、销售政策执行、未收款等原因进行分析，提出了解决问题的意见和建议。
(七)加强和规范了销售不动产发票的管理，适时开具预收购房款发票
全年开具预收购房款正常发票****份，作废**份，冲正**份。由于税务机关的原因，造成了购房款发票***份需要收回重开。现已收回、作废、冲正***份，仍有**户未重新开具。另一个原因是公司销售部的销售合同数据与明源数据不一致，导致重新开票**户。此外还有退房*户，发票增加权益人*户。由于上述原因，给我们带来了很大的麻烦，开发票数是原有开票量的一倍以上，部分客户也很不满意。
(八)积极稳妥地做好并账工作
根据公司业务发展的需要，经集团公司领导研究决定，注销**公司，其全部债权、债务由**公司承担。7月26日和9月14日，我们分别向**国税局和地税局报送了撤并申请报告。在****会计师事务所的指导下，已经顺利地完成了并账工作。
风险投资尽职调查报告：
一、团队情况尽职调查
在vc投资中团队是最重要的，vc需要了解了团队成员的方方面面，包括团队成员的经历、学历、背景以及各位创始人的股份比例。
1、公司组织结构图;
2、董事会、管理团队、技术团队简介;
3、管理/技术人员变动情况;
4、企业劳动力统计。
二、业务情况尽职调查
业务的尽职调查是个广泛的主题，主要包括业务能否规模化、能否持久、企业内部治理，管理流程、业务量化的指标。
1、管理体制和内部控制体系;
2、对管理层及关键人员的激励机制;
3、是否与掌握关键技术及其它重要信息的人员签订竞业禁止协议;
4、是否与相关员工签订公司技术秘密和商业秘密的保密合同;
5、员工报酬结构。
三、市场情况尽职调查
创业者商业计划书中的那些关于市场的分析和预测，仅仅是参考。vc会独立地对市场进行尽职调查，vc的市场分析工作是由专业人士来做的，是中立的，通常也是保守的。
1、产品生命周期(成长期、稳定期或是衰退期)及其发展趋势;
2、目标产品市场规模与增长潜力分析(自然更换、系统升级、扩大应用等);
3、核心竞争力构成(技术、品牌、市场份额、销售网络、信息技术平台等);
4、企业的销售利润率和行业平均销售利润率;
5、主要客户构成及其在销售额中的比例。
四、技术情况尽职调查
1、核心技术名称、所有权人、来源方式、其他说明;
2、公司参与制订产品或技术的行业标准和质量检测标准情况;
3、公司已往的研究与开发成果，行业内技术权威对企业的技术情况的评价;
4、公司在技术开发方面的资金投入明细;
5、计划再投入的开发资金量及用途。
五、财务情况尽职调查
财务的尽职调查，可能要算是尽职调查中最重要的工作。它分为两大块:过去的财务数据和未来的财务预测。
1、企业财务报表(注册资金验资报告、往年经审计年报，最近一期月报);
2、分产品/地区销售、成本、利润情况;
3、企业享受的税收优惠说明和资质;
4、对造成财务报表发生重大变化影响因素的说明。
六、法务情况尽职调查
提供公司总部、子公司、控股公司、关联公司的营业执照、公司章程、董事会决议、员工合约、知识产权保护条款、商标备案、诉讼记录等等。
1、国内外与本企业相关的政治、法律环境;
2、影响企业的新法律法规和政策;
3、本企业签订的重大协议和有关合同;
4、本企业发生重大法律纠纷案件的情况;
5、企业和竞争对手的知识产权情况。
法律尽职调查报告
________律师事务所
关于________公司法律尽职调查报告
目录
序言
一、主体资格
二、历史沿革
三、股东及实际控制人
四、独立性
五、业务
六、关联交易及同业竞争
七、主要资产
八、科研
九、重大债权债务
十、公司章程
十一、股东会、董事会、监事会
十二、董事、监事及高级管理人员
十三、税务
十四、劳动人事、劳动安全等
十五、诉讼、仲裁或行政处罚
十六、其他
序言
致:________公司
根据<关于____公司改制及首次公开发行股票并上市的法律顾问聘请协议，______律师事务所(以下简称“本所)作为______有限公司(以下简称“______公司)改制上市的专项法律顾问。
本所指派____律师、____律师作为本次公开发行的具体经办律师。本所根据<中华人民共和国公司法(以下简称“<公司法)、<中华人民共和国证券法(以下简称“<证券法)、<中华人民共和国合同法(以下简称“<合同法)等法律、法规的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本<法律尽职调查报告。
______年____月____日，本所律师向________公司发送了<________律师事务所关于________公司改制上市尽职调查清单，收集并审查了本所律师认为出具本<法律尽职调查报告所必需的资料和文件;为了进一步核实情况，本所律师前往公司的生产车间、仓库进行了实地考察、查验;就相关问题与贵公司有关部门负责人、员工进行交流;并前往工商、税务、劳动、环保等zhèngfǔ部门了解和查询情况;参阅其他中介机构尽职调查小组的信息;遵守相关法律、政策、程序及实际操作。
______年____月____日，贵公司签订了<________公司保证书，就公司及相关各方提供的文件、资料和所做的陈述，本所律师已得到公司的如下保证:本公司所提供的所有文件及口头或书面声明、阐述、保证、说明均是真实、准确和完整的，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，有关文件上的签字、印章均是真实、有效的，所提交的副本或复印件均与原件或正本一致。本公司已经确知违反上述保证所能导致的不利后果。如果本公司违反上述保证，本公司愿意承担因此而导致的不利后果。本报告正是基于上述假设而出具的。
为出具本法律尽职调查报告，本所律师特作如下声明:
一、本报告系依据本报告出具日之前已经发生或存在的事实，根据截至报告日所适用的中国法律、法规和规范性文件的规定而出具;我们将对某些事项进行持续跟踪核实和确认，但不保证在尽职调查之后某些情况不会发生变化。
二、本法律尽职调查报告仅对法律问题发表意见。在本尽职调查报告中对有关会计报表、审计报告、评估报告中某些内容的引述，并不表明本所律师对这些内容的真实性、准确性、合法性做出任何判断或保证。
三、对于本尽职调查报告至关重要而又无独立证据支持的事实，本所依赖有关zhèngfǔ部门和其他有关单位出具的证明文件出具本尽职调查报告。
四、本法律尽职调查报告仅供公司拟进行改制及申请公开发行股票并上市事宜之目的使用，未经本所书面同意，不得将本报告外传及用于佐证、说明与改制上市事宜无关的其他事务及行为。
在本报告中，除非根据上下文应另做解释，否则下列简称和术语具有以下含义:
“本报告指由______律师事务所于______年____月____日出具的关于____公司之律师尽职调查报告。
“本所指________律师事务所。
“本所律师或“我们指________律师事务所法律具体承办尽职调查的律师。
本报告分为导言、正文和附件三个部分。报告的导言部分主要介绍尽职调查的宗旨、简称与定义、调查的方法等;在报告的主体部分，我们将就尽职调查的具体问题逐项进行评论与分析，并给出相关的法律意见;报告的附件包括本报告所依据的由________公司提供的资料及文本。
一、主体资格
____________有限公司成立于______年____月____日，目前公司的注册资本为____万元，法定代表人为____，住所为______，经营范围为______。公司持有______工商行政管理局颁发的注册号为____的<企业法人营业执照，______质量和技术监督局颁发的注册号为______的<组织机构代码证，______国家税务局颁发的国税______字号<税务登记证和______地方税务局颁发的地税字号<税务登记证。
经本所律师核查，______公司依法有效存续。
经过本所核查(问题及其建议)。
二、历史沿革
(一)首次设立
1、________公司成立于________年____月____日，设立时的名称为______公司，股东为______、______，注册资本为______万元人民币，法定代表人为______，住所为______，经营范围为______。
2、股权结构为:
3、验资或评估:
(二)第一次变更
(三)第二次变更
经过本所核查(问题及其建议)。
三、股东及实际控制人
(一)公司目前的股东和持股比例如下:
(二)公司的实际控制人为:
如果是自然人，则说明其简历(姓名、身份证号、学历、地址等);如果是法人，则说明其营业执照记载事项、主营业务、主要公司管理人员、最近一年的财务会计报告。
经过本所核查(问题及其建议)。
四、独立性
(一)公司的资产完整
(二)公司的人员独立
(三)公司的财务独立
(四)公司的机构独立
(五)公司的业务独立
经过本所核查(问题及其建议)。
五、业务
(一)主营业务情况;
(二)生产经营许可证和证书。
经过本所核查(问题及其建议)
六、关联交易及同业竞争
(一)关联方
(二)关联交易
(三)同业竞争
经过本所核查(问题及其建议)。
七、主要资产
(一)土地
1、土地使用权证号为______，面积______，权属状况______;
2、土地使用权证号为______，面积______，权属状况______。
(二)房产
1、房产证号为______，面积______，权属状况______;
2、房产证号为______，面积______，权属状况______。
(三)机动车辆
1、号牌号码:______，品牌型号:______，车辆识别代码:______车主:______，车辆类型:______;
2、号牌号码:______，品牌型号:______，车辆识别代码:______车主:______，车辆类型:______。
(四)主要生产经营设备
1、设备名称:______，发票号:______，报关单:______，购买日期:______，使用年限:______，原始价值:______，账面价值:______;
2、设备名称:______，发票号:______，报关单:______，购买日期:______，使用年限:______，原始价值:______，账面价值:______。
(五)知识产权
1、商标:
(1)名称:______，注册号码:______，使用商品类别:______，有效期限自______至______;
(2)名称:______，注册号码:______，使用商品类别:______，有效期限自______至______;
(3)权属状况:____________。
2、专利:
3、专有技术:
4、版权:
经过核查，本所认为(问题及其建议)。
八、科研
(一)科研人员队伍(项目带头人简历、队伍结构等)。
(二)承担的科研项目。
经过本所核查(问题及其建议)。
九、重大债权债务
(一)购销合同(时间、金额、商品名称、违约责任)。
(二)借款合同(时间、金额、合同主体、担保情况)。
(三)担保合同(时间、金额、合同主体)。
经过本所核查(问题及其建议)。
十、公司章程
(一)设立时的章程(时间、主要内容)。
(二)第二次修改(修改内容)。
经过本所核查(问题及其建议)。
十一、股东会、董事会、监事会
(一)公司目前的组织架构如下图
(二)股东会会议
1、股东会议事规则。
2、历次股东会会议时间、参与人员、议题、会议记录的主要内容。
(三)董事会会议
1、董事会议事规则。
2、历次董事会会议时间、参与人员、议题、会议记录的主要内容。
(四)监事会会议
1、监事会议事规则。
2、历次监事会会议时间、参与人员、议题、会议记录的主要内容。
经过本所核查，本所认为(问题及其建议)。
十二、董事、监事及高级管理人员
(一)公司设立时的董事、监事及高级管理人员
董事会成员:
监事会成员:
经理:
(二)公司董事、监事及高级管理人员第一次变化情况
(三)公司董事、监事及高级管理人员第二次变化情况
(四)公司目前的董事、监事及高级管理人员
1、董事会成员:
(姓名、性别、年龄、身份证号、学历、职务、工作经历、社会兼职或头衔等)
2、监事会成员:
(姓名、性别、年龄、身份证号、学历、职务、工作经历、社会兼职或头衔等)
3、高级管理人员:
(姓名、性别、年龄、身份证号、学历、职务、工作经历、社会兼职或头衔等)
经过本所核查，本所认为(问题及其建议)。
十三、税务
(税务登记证、税种税率表、近三年的纳税申报表和完税证明、享受的减免税情况及依据文件、近三年是否存在被税务部门处罚的情况)
经过本所核查，我们认为(问题及其建议)。
十四、劳动人事、劳动安全等
(一)公司员工名册、劳务合同样本、工资表和社会保障费用明细表(养老金、退休金、住房、度假、医疗、卫生保健、教育、工会费等)
(二)安全生产制度、安全事故情况
经过本所核查，我们认为(问题及其建议)。
十五、诉讼、仲裁或行政处罚
(一)公司诉讼、仲裁:(三年内的已结、未结和可能发生的案件统计表、诉状、答辩书、判决、裁定)
(二)高级管理人员诉讼、仲裁:(三年内的已结、未结和可能发生的案件统计表、诉状、答辩书、判决、裁定)
(三)关联企业诉讼、仲裁的材料:(三年内的已结、未结和可能发生的案件统计表、诉状、答辩书、判决、裁定)
经过本所核查，我们认为(问题及其建议)。
十六、其他
(一)公司所获荣誉及证书。
(二)科学技术成果鉴定。
(三)财务会计报告数据。
(最近两年净利润累计额、净利润增长率、营业收入、营业收入增长率、非经常性损益)
(四)会计师事务所、证券公司及其他机构从事证券业务的资格证书和营业执照;上述机构中承办贵公司项目的从业人员名单及其从事证券业务的资格证书;以上中介机构与贵公司签订的委托协议的主要内容。
经过本所核查，我们认为(问题及其建议)。
谨致
商祺!
________律师事务所
承办律师:
______年____月____日
附件:
尽职调查中获得的所有资料文本及其信息目录
备注:
1、法律尽职调查报告主要是从法律的角度去分析拟上市公司是否具备创业板上市的条件，所以，法律尽职调查报告应当对<首次公开发行股票并在创业板上市管理办法的第二章“发行条件中的各项规定，逐项进行分析。
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